Нарушения со стороны брокеров

Кроме подробной информации о брокере, нужно иметь в виду, что некоторые из них весьма небрежно относятся к работе с документацией, что может принести вам убытки. В подтверждение сделки он должен указать, какой именно была «короткая» продажа. Некоторые брокеры по ошибке вместо «короткой» указывают «длинную» позицию, что на деле не соответствует действительности и негативно сказывается на вашей стратегии в области торговли ценными бумагами. Брокера можно подвергнуть штрафу, если так или иначе от вашего имени совершена неправомерная сделка. Отмечаются случаи, когда брокер нарушает правило «плюс тик» или использует для осуществления сделок наличный счет. В этом случае на брокера также может быть наложен штраф, а вы имеете право и обратиться с жалобой на него в SEC или соответствующую брокерскую контору.

Брокер должен быть уверен в наличии на рынке ценных бумаг, которые берутся взаймы для осуществления «короткой» сделки. К сожалению, некоторые из них считают наличие соответствующих ценных бумаг на рынке явлением само собой разумеющимся и при любых обстоятельствах осуществляют «короткие» продажи. В этом случае вы можете лишиться определенной доли прибыли, что является очень серьезным нарушением обязанностей со стороны брокера.

Если вы видите подобные нарушения, для дела рациональнее всего обратиться к другому брокеру, но вы имеете право и на обращение в суд. Хотя, пожалуй, все-таки не стоит подавать иск прежде, чем вы не попытаетесь решить все вопросы непосредственно с вашей брокерской конторой.

Прежде всего составьте в письменном виде жалобу на вашего брокера и направьте ее заведующему отделением. Причем делать это следует быстро. Точно укажите сроки, в которые вы хотите получить ответ (скажем, в течение недели). В случае задержки ответа направьте жалобу сотруднику отдела рекламаций компании. Она тоже отвечает за соблюдение норм, установленных NASD, SEC и федеральным законодательством в сфере торговли ценными бумагами. Если не удастся получить удовлетворительный ответ, вы можете направить свою рекламацию в NASD или SEC, отправив соответствующий запрос в арбитраж. О нем при открытии счета практически всегда предусмотрено положение. Туда и следует подавать свои судебные иски.